全面實行股票發行注冊制——網下投資者或其管理的配售對象參與首發證券網下詢價和配售業務時存在禁止性行為，有什么后果？
2024-01-30
? ? ? ? 網下投資者或其管理的配售對象參與首發證券網下詢價和配售業務時存在禁止性行為,有什么后果???
? ? ? ? 答:網下投資者或其管理的配售對象一個年度內出現上一問第(1)項至第(14)項違規情形一次的,協會將該網下投資者或配售對象列入網下投資者限制名單或配售對象限制名單六個月并在協會網站公告;出現前述情形兩次的,協會將該網下投資者或配售對象列入網下投資者限制名單或配售對象限制名單十二個月并在協會網站公告;出現前述情形三次(含)以上的,協會將該網下投資者或配售對象列入網下投資者限制名單或配售對象限制名單三十六個月并在協會網站公告。
? ? ? ? 網下投資者或其管理的配售對象一個年度內出現上一問第(15)項至第(17)項違規情形一次,且未造成明顯不良影響或后果的,該網下投資者應在規定時間內參加合規教育并提交合規承諾;出現前述情形兩次,且未造成明顯不良影響或后果的,協會將該網下投資者或配售對象列入網下投資者限制名單或配售對象限制名單六個月并在協會網站公告;出現前述情形三次(含)以上,且未造成明顯不良影響或后果的,協會將該網下投資者或配售對象列入網下投資者限制名單或配售對象限制名單十二個月至三十六個月并在協會網站公告。網下投資者或其管理的配售對象一個年度內出現上一問第(18)項至第(20)項違規情形一次的,該網下投資者應在規定時間內參加合規教育并提交合規承諾;出現前述情形兩次的,協會向其發送監管工作函,同時該網下投資者或配售對象不得參與網下詢價和配售業務六個月;出現前述情形三次(含)以上的,協會將該網下投資者或配售對象列入網下投資者限制名單或配售對象限制名單六個月至十二個月并在協會網站公告。
